Compliance Issues in Trade Finance

Seminář je zaměřený na velmi aktuální téma – problematiku potírání praní špinavých peněz, financování terorismu, porušování sankcí a další formy zneužívání finančního sektoru, především v oblasti zahraničního platebního styku a financování zahraničního obchodu.

Nároky regulátorů jsou stále vyšší, na druhou stranu sankce za jejich nedodržování se též neustále zvyšují. Bezpochyby se jedná o velmi komplexní problematiku, která se dynamicky vyvíjí. Přednášející, kterým je velmi zkušený mezinárodní bankéř s dlouholetou zkušeností v oblasti trade finance a aktivní lektor v oblasti compliance, se zaměří na praktické důsledky těchto regulatorních nařízení, na hlavní mechanismy praní špinavých peněz a financování terorismu, a to především formou příkladů a diskuse skutečných případů.

Seminář bude probíhat v angličtině a bez tlumočení!

Určeno pro:

Seminář je vhodný pro bankovní pracovníky v oblasti trade finance, a to jak pracovníky back office, tak i front office (pracovníků obsluhujících klienty). Dále též pro pracovníky v oblasti compliance, bankovní právníky, advokáty a další zájemce, a to nejenom z bankovní branže. Seminář bude jistě vhodný i pro pracovníky např. pojiš´toven (v oblasti pojištění mezinárodní přepravy), zasílatele, vývozce a dovozce i další zájemce.

Přednášející:

Carlos Bacigalupe - is a seasoned banking professional specializing in international trade.

Since 2006, Carlos has worked closely in the assessment of trade portfolios, trade and operational risks assessment, and training programs for organizations such as the International Finance Corporation (World Bank Group), the Asian Development Bank (ADB), and the Inter-American Development Bank (IADB). Currently, he is developing a comprehensive training work with the HSBC bank in its global program on Prevention of Money Laundering and Sanctions policy.

Carlos began his banking career in 1974 when he joined Banco Exterior de España (the Spanish Eximbank). In 1990, he was appointed Head of the Representative Office of Banco Exterior de España in Brazil, based in Sâo Paulo. Subsequently, he was appointed Vice President and Head of the International Division of the multilateral organization EXTEBANDES, based in Caracas (Venezuela). In early 1996, Carlos returned to Madrid, assuming the position of Regional Director for the department of International Financial Institutions, Area America. Afterwards, further to the merger of Argentaria with Banco Bilbao Vizcaya (BBV) that led to the present BBVA, Carlos continued playing the same role, expanding its scope to banks in the countries of Eastern Europe.

In 2001, he was appointed Director of BBVA TRADE, SA foreign trade company of the BBVA Group, assuming the promotion of export projects, which included obtaining public funding, the management of a wide network of international agents, and provide advice and support on the design of operations in countries of Eastern Europe and the Middle East.

In 2006, after taking an early retirement from BBVA, Carlos began his activities as a consultant, working with the above mentioned entities in training projects in Kazakhstan, Guatemala, Honduras, Nicaragua, Costa Rica, Panama, among others. He also completed the review of import/export credit portfolios for banks in Brazil, Vietnam, Costa Rica, Guatemala, Honduras, Panama and Nicaragua, and assessment of operational risks of banks in Belize, Dominica, Panama, Bolivia, Costa Rica, Nicaragua and Honduras, for their inclusion in the TFFP of the International Finance Corporation (World Bank Group).

Currently, Carlos is working with HSBC bank in its program of Prevention of Money Laundering and Sanctions Policy, having taught courses in Brazil, Mexico, Argentina, Egypt, Switzerland, India, Japan, Singapore, Hong Kong and Malaysia, among others. In this regard, Carlos has recently obtained the following certificates from the International Compliance Association (ICA), backed by the Manchester University Business School:
ICA Specialist in Trade Based Money Laundering (January, 2015)
ICA Certification in Anti-Money Laundering and Sanctions Compliance (April, 2015)

Program:

08:30 – 09:00 Registrace, úvodní slovo - zástupce ICC ČR

09:00 – 10:45

FINANCIAL CRIME

• A wide scope, not just Money Laundering
• Risk of financial crime from a trade perspective (video)
• International bodies dealing with financial crime issues
• Our role & responsibilities

10:45 – 11:00 Coffee break

11:00 – 13:00

MONEY LAUNDERING & TERRORISM FINANCING

• How is money laundered? (group exercise)
• ML typologies – from an easy way to a worldwide complex structure
• Red flags and risky sectors

13:00 – 14:00 Lunch break

14:00 – 15:30

MAIN KEY FEATURES OF EFFECTIVE BANK AML/CTF POLICIES

• New approach versus traditional methods
• Review of key aspects of the program (KYC, CDD, UBO, PEP, SOW, SCC,...)
• Reporting requirements (CTR, SAR, UAR) & legislation (BSA, USA Patriot Act)

15:30 – 15:45 Coffee break

15:45 – 17:30 

INTERNATIONAL SANCTIONS

• Overview of both current and future Sanctions (SSC)
• Potential Sanctions risks involved in trade transactions (case studies)
• OFAC: extra-territorial jurisdiction; how can affect our trade transactions?
• The cost of evading sanctions (case studies) 

 17:30 - 18:00

Q & A session, Closing remarks

Slevový program:

Člen ICC ČR – sleva z celkové částky: 1 a více kolegů z jedné firmy – sleva 20–30localhost dle příspěvkového řádu
Nečlen – sleva z celkové částky: 2 kolegové z jedné firmy – sleva 5 localhost, 3 kolegové z jedné firmy – sleva 10 localhost, 4 a více kolegů z jedné firmy – sleva 15 localhost

Registrace na seminář je závazná, při neúčasti se uhrazený účastnický poplatek nevrací, viz. Všeobecné obchodní podmínky ICC ČR, storno poplatky viz. bod 4.

Prezence účastníků 8:30 - 9:00 hod.

V průběhu semináře bude účastníkům poskytnuto občerstvení.

Přihlášky ve wordu zasíláme na požádání - filipkova@icc-cr.cz

Těšíme se na Vás :)